1. 竞争性谈判条件

昆明市高速公路建设开发股份有限公司选聘发行公司债券中介机构（主承销商）项目为昆明市高速公路建设开发股份有限公司项目，经相关文件批准，拟在上海证券交易所（以下简称“上交所”）申报发行公司债券，并按照“公开、公平、公正”的原则，采用竞争性谈判的方式确定本项目成交人，现将有关事宜公告如下：

2. 项目概况与竞谈范围

2.1项目名称：昆明市高速公路建设开发股份有限公司选聘发行公司债券中介机构（主承销商）入围项目

2.2项目概况：

2.2.1发行主体：昆明市高速公路建设开发股份有限公司（主体信用评级为AA+,评级展望为稳定）。

2.2.2发行额度：不超过30亿元。

2.2.3期限：不超过5年（含5年）。

2.2.4资金用途：用于偿还公司存量债务、补充营运资金及项目建设（最终以募集说明书中用途为准）。

2.3竞谈范围：采购人以竞争性谈判方式公开选聘公司债券中介机构（主承销商），本次竞谈确定的中选单位获得为采购人提供本次上交所发行公司债券服务的工作资格，组织采购人公司债券申报发行工作。

本次竞谈工作由评审小组对所有竞谈申请文件进行评审，并按评审得分由高至低的顺序确定前三名作为中选候选人入围。入围中选候选人需按照发行时限及保障措施计划中的出具申报材料盖章页时限完成工作，否则视为自动放弃本项目入围资格。入围单位牵头人由采购人与入围单位协商确定。入围单位中出现自动放弃本项目入围资格的，不予补足。

后续申报发行的具体工作以采购人根据项目实际情况委托为准。

2.4标段划分：本项目只设一个标段，不划分标段。

3. 谈判申请人资格要求

3.1谈判申请人应具备有效的营业执照，依照《中华人民共和国公司法》，在中国境内依法注册的具有独立法人资格的企事业单位。

3.2 谈判申请人必须是在中国境内依法注册的具有独立法人资格并具有债券承销业务资格的金融机构，且具有中国证券监督管理委员会颁发的且在有效期内的《经营证券期货业务许可证》。

3.3财务要求：谈判申请人须提供近三年（2019年-2021年或2020年-2022年）的财务报表（须盖章）或审计报告（须无保留意见）。

3.4业绩要求：自2022年1月1日至2022年12月31日期间，竞谈申请人作为主承销商至少成功发行过五只公司债券的经验。以wind资讯数据作为评审依据。

3.5联合体内容：本项目可进行联合体投标，不超过两个（含两个）单位可以组成一个联合体，以一个谈判申请人的身份进行竞标，联合体谈判申请人各方须符合3.1-3.4条要求，除以上外还应满足以下要求：

3.5.1联合体各方应按竞争性谈判文件提供的格式签订联合体协议书，须注明牵头主承销商及联席承销商，明确联合体牵头人和各方权利义务。

3.5.2联合体各方不得再以自己名义单独或参加其他联合体在同一项目中投标。

3.5.3谈判申请人的响应文件及成交后签署的合同协议书对联合体各方均具法律约束力。

3.5.4联合体成交后，联合体牵头人应当与采购人签订合同，联合体的非牵头人应为履行合同向采购人承担连带责任。

3.6谈判申请人应当在申请文件中书面承诺：本期债券采取“余额包销”方式。谈判申请人未在申请文件中做出如上书面承诺的，视为自动放弃本次竞谈资格。

3.7信誉要求：（1）谈判申请人近三年（即2020年至今）没有因公司债券承销业务出现违法违规行为被监管机构给予市场禁止或限制经营的情形。谈判申请人没有处于被责令停业，无投标资格被暂停或取消的情况。附证明材料或承诺书。

（2）谈判申请人未被列入“信用中国”的“失信被执行人”名单；未被列入“国家企业信用信息公示系统”严重违法失信企业名单（黑名单）内及“中国政府采购网”政府采购严重违法失信行为信息记录名单内，谈判申请人提供声明函或相关网站截图。

3.8关于行贿犯罪档案查询的说明:采购人可以通过“中国裁判文书网'查询相关信息。若经采购人查询存在行贿犯罪情形的，取消其成交候选人资格。

3.9本项目竞谈资格审查采用资格后审方式。

3.10谈判申请人自2021年1月1日至今，未发生主动放弃已中标的采购人的其他公司债券类项目。

4．竞争性谈判文件的获取

4.1凡有意参加竞标者，请于2023年04月14日至2023年04月24日，每日上午09：00时至12：00时，下午13：30时至17：00时（北京时间，下同）,以现场确认形式（携带报名资料至昆明市盘龙区诚信路50号领东国际B座6楼）或邮件形式（将报名资料及联系方式发至采购代理机构邮箱（邮箱号：ynshzhzb@163.com），并联系采购代理机构）办理报名事宜并购买竞争性谈判文件。报名资料（复印件加盖公章）如下：（1）营业执照；（2）经办人身份证。

4.2报名确认后，以邮件形式将《竞争性谈判文件》发至谈判申请人邮箱，不提供邮寄服务。

5．竞争性谈判申请文件的递交

5.1竞争性谈判申请文件递交截止时间：2023年05月05日下午13时30分，递交方式：谈判申请人在截止时间前通过电子邮件形式将《竞争性谈判申请文件》（PDF格式须加密）发送至采购代理机构邮箱（邮箱号：ynshzhzb@163.com）。

5.2逾期送达或者未送达指定邮箱的竞争性谈判申请文件，采购人不予受理。

5.3本项目的竞谈将与上述竞争性谈判申请文件递交截止的同一时间在昆明市西山区盘龙路25号院(老市委大楼)主楼10楼二号会议室（1007室）公开进行。

6．发布公告媒介

本次竞谈公告在中国采购与招标网和中国招标投标公共服务平台上发布。我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。

7. 监督单位名称及联系电话

招标监督部门：昆明市高速公路建设开发股份有限公司纪检监察室；联系电话：0871-63202059。

提示：各潜在申请人如对竞争性谈判公告、竞争性谈判文件内容有异议或投诉的，应按相关时限要求内向采购人或者监督部门提出。

8. 联系方式

采   购   人：昆明市高速公路建设开发股份有限公司

地        址：云南省昆明市西山区盘龙路25号院1幢9楼908室

联   系   人：杨工、杜工

联 系  电 话：0871-63202052  

采购代理机构：云南山重建设工程招标咨询有限公司

地        址：昆明市盘龙区诚信路50号领东国际B座6楼

联   系   人：谢工

联 系  电 话：0871－68392678

传        真：0871－68392678